本公司董事會通過由謝文雄副總經理擔任「公司治理主管」，主要職責如下：
- 依法辦理董事會及股東會之會議相關事宜
- 製作董事會及股東會議事錄
- 提供董事執行業務所需之資料
- 協助董事就任、持續進修及遵循法令
- 向董事會報告獨立董事於提名、選任時、任職期間內資格是否符合相關法令規章
- 辦理董事異動相關事宜
該公司治理主管具備公開發行公司從事財務管理工作達三年以上之經驗，且每年依據法令規定參加合宜的教育訓練課程。112年公司治理主管之業務執行情形如下，並已提報至113年3月9日董事會：
協助董事執行職務、提供所需資料並協助董事進修：
- 依公司治理相關之最新法令規章修訂內部辦法，於就任時提供董事參考，並不定期更新。
- 提供董事執行業務所需之資料，維持董事與公司內部人員之溝通管道順暢。
- 安排獨立董事與內部稽核主管或會計師溝通之座談會。（溝通情形已揭露於公司治理 ∕ 董事會項下）
- 提供董事進修之課程資訊。
辦理董事會及股東會之會議相關事宜：
- 確認董事會及股東會的召開符合相關法律及公司治理實務守則規範。
- 法定期限內製作股東會開會通知、議事手冊、議事錄。
- 擬訂董事會議程於七日前通知董事會成員，召集會議並提供會議資料，議題如需利益迴避予以事前提醒，並於會後二十天內完成董事會議事錄。
- 向董事報告公司治理運作狀況。
公司治理主管之進修情形：
| 受教育時間 | 主辦單位 | 課程名稱 | 進修時數 | 累計進修總時數 |
|---|---|---|---|---|
| 進修日期 | 主辦單位 | 課程名稱 | 進修時數 | 累計進修總時數 |
| 113.04.12 | 台灣投資人關係協會 | 掌舵企業智慧之航 公司治理引領前行 | 3 | 12 |
| 113.04.12 | 台灣金融研訓院 | 公司治理論壇 | 3 | 12 |
| 113.10.18 | 證券暨期貨市場發展基金會 | 113年度防範內線交易宣導會 | 3 | 12 |
| 113.11.08 | 證券暨期貨市場發展基金會 | 113年度內部人股權交易法律遵循宣導說明會 | 3 | 12 |
企業誠信經營兼職單位執行情形
本公司訂有「誠信經營守則」及「誠信經營管理辦法」，並設置隸屬董事會之推動企業誠信經營兼職單位「誠信經營推動小組」， 由該單位至少一年一次向董事會報告其執行情形，最近一次係於113年3月7日向董事會報告。本公司112年落實誠信經營政策之執行情形如下：
| 物品 | 執行情形說明 |
|---|---|
| 項目 | 執行情形說明 |
| 教育訓練 | 本公司對所有員工舉辦「責任商業聯盟（RBA）行為準則」之訓練課程，內容包括誠信經營、無不正當收益、身分保護及防止報復等，112年參與教育訓練人數903人次，訓練時數共計1,806小時，其中就法律安全部份，共舉辦63班。 |
| 年度測驗 | 每年對全體同仁實施考試測驗，測驗範圍涵蓋誠信經營守則、誠信經營管理辦法。112年度測驗重點為商業活動中謹遵誠信經營、禁止不正當收益與損害利害關係人利益、對公司智慧財產權之尊重與客戶資料之保密義務等。 |
| 法遵宣達 | 本公司於公司內部網站建置「法令遵循專區」，以整合營運相關法令及推動誠信經營之宣導教育，透過宣導教材對新進人員及在職員工提醒於執行業務時應注意之事項。 |
| 定期檢核 | 對重要營運據點之營運活動，進行貪腐相關情事的風險評估。由稽核室每年進行內控查核及法令遵循自我評估，達到有效控管並落實執行，共同管理與預防不誠信行為之產生。112年並未發生貪腐情事及反競爭行為。 |
| 溝通管道 | 員工可透過多重暢通管道向管理部反應，並於公司網站、年報等對外文件及法人說明會等對外活動，主動宣示誠信經營政策及落實誠信經營之情形。112年並未收到任何溝通之情事。 |
| 檢舉制度 / 檢舉人保護 | 本公司於「誠信經營管理辦法」訂有具體檢舉制度，積極防範不誠信行為，鼓勵內外部人員檢舉不誠信行為或不正當行為，並指派稽核室為檢舉受理專責單位。本公司對外於公司網站設有針對廠商、客戶及員工之「不當行為舉報」管道，對內由本公司管理部及稽核室提供專線電話、e-mail、專用信箱等，作為員工陳述管道。本公司已建立檢舉人保護制度，對於檢舉人身分及內容均確實保密，承諾保護檢舉人不因檢舉情事而遭不當處置。112年並未發生不當行為檢舉事件。 |
防範內線交易之具體措施
• 本公司已參考「○○股份有限公司內部重大資訊處理作業程序」及「上市上櫃公司治理實務守則」，制訂「防範內線交易作業程序」，讓董事、經理人及員工據以遵循。
• 本公司每年至少一次對董事、經理人及員工辦理內線交易相關法令規定之教育宣導，113年度對新任董事及經理人係於上任後3個月內安排教育宣導，對新到職員工則由管理部於職前訓練時一併進行。
• 本公司於112年11、12月對董事、經理人及員工共計909人次，進行2小時相關教育宣導，課程內容包括重大訊息範圍、保密/公開作業，以及內線交易形成原因、認定過程及交易實例說明，並將課程簡報檔案寄送給所有董事、經理人及員工參考。
• 本公司於每年對董事宣導禁止內線交易之課程中，提醒董事不得於年度財務報告公告前三十日，和每季財務報告公告前十五日之封閉期間交易本公司股票。
• 本公司於確認通過年度及各季度財務報告之董事會召開日期後，會於股票交易封閉期間開始前一週以e-mail 方式通知所有董事注意封閉期間不得交易股票，避免董事誤觸規範。