取締役会は、主に以下の項目を担当する「コーポレート・ガバナンス責任者」として、副本部長のフランク・シー氏を任命することを承認しました。
- 取締役会および株主総会に関する事項を法令に基づき処理するため。
- 取締役会や株主総会の議事録を作成します。
- 取締役の業務執行に必要な情報を提供するため。
- 取締役の新人研修、継続的な開発、法的コンプライアンスを支援します。
- 独立取締役の指名、選任時、または在任中、独立取締役の資格が関連法令に準拠しているかどうかを取締役会に報告します。
- 役員の異動に関する事務処理。
当該役員は、公開会社における財務管理業務において最低3年間の実務経験を有し、規則の規定を遵守するための適切な教育研修コースを受講しています。2024年度のコーポレートガバナンスの運用状況は以下のとおりであり、2025年2月27日の取締役会において提案されました。
取締役の業務執行を補佐し、取締役に必要な情報を提供し、継続的な教育を支援します。
- 最新のコーポレートガバナンス関連法令等に準拠して社内規程を不定期に改訂し、取締役就任時の参考として提供します。
- 取締役の業務執行に必要な情報を提供するため。 取締役と会社スタッフ間の円滑なコミュニケーションチャネルを維持する。
- 独立取締役、主任内部監査人および公認会計士とのコミュニケーションフォーラムを手配します。
- 取締役に教育情報を提供します。
取締役会および株主総会に関する事務。
- 関連法令およびコーポレートガバナンス実践原則に基づく取締役会および株主総会の開催状況を確認する。
- 株主総会の招集通知、ハンドブック、議事録を期限までに作成します。
- 理事会会議の議題を計画し、会議の 7 日前にすべての理事会メンバーに通知を送信します。 会議の実施と会議データの提供。 利益相反のある議案については事前に通知し、会議後20日以内に議事録を作成する。
- コーポレート・ガバナンスの運用状況を取締役に報告する。
コーポレートガバナンス責任者の継続教育：
| 教育の時間 | 主催団体 | もちろん名前 | 時間 | 合計時間 |
|---|---|---|---|---|
| 教育の時間 | 主催団体 | もちろん名前 | 時間 | 合計時間 |
| 2024年4月12日 | 台湾投資家関係協会 | 企業統治が企業の知恵の航海の舵取りを担う | 3 | 12 |
| 2024年4月17日 | 台湾銀行金融学院 | コーポレートガバナンスフォーラム | 3 | 12 |
| 2024年10月18日 | 証券先物研究所 | インサイダー取引防止のためのプロパガンダ 2024 | 3 | 12 |
| 2024年11月8日 | 証券先物研究所 | インサイダー株式取引の法令遵守のためのプロパガンダ2024 | 3 | 12 |
倫理的な企業経営
当社は、「倫理経営原則」および「倫理経営規範」を制定し、取締役会傘下に倫理経営の推進を担う兼任部署「ビジネス・インテグリティ推進チーム」を設置しました。このチームは、取締役および経営陣による倫理経営方針および予防策の策定、その実施状況のモニタリング、ならびに「倫理経営規範」の確実な実施を支援します。同チームは、少なくとも年に1回、その実施状況を取締役会に報告します。直近の取締役会への提案は、2025年2月27日に行われました。2024年度の倫理経営方針の実施状況は、以下の表のとおりです。
| アイテム | 実施状況 |
|---|---|
| プロジェクト | 実施状況 |
| 教育研修 | 当社は全従業員を対象に「責任ある企業同盟（RBA）行動規範」研修を実施しました。研修内容は、倫理経営、不正利益の排除、身元保護、報復防止などです。2024年には831名が研修に参加し、合計1,662時間の研修を受講しました。法令遵守の分野では、合計60クラスを開講しました。 |
| 年次テスト | 当社は全従業員を対象に年次テストを実施しており、その内容には「倫理経営原則」および「倫理経営規範」が含まれています。2024年度の年次テストの重点は、業務における誠実性の維持、不正な利益の追求およびステークホルダーの利益の毀損の防止、当社の知的財産権の尊重、そして事業活動における顧客データの保護でした。 |
| コンプライアンスの宣伝 | 当社は、事業活動に関わる法令を統一するため、社内ホームページに「法令遵守ゾーン」を設置しています。 また、新入社員や現役社員に対し、教材を通じて業務上の注意点を啓発する倫理経営の提唱教育を推進しています。 |
| 定期点検 | 当社は、重要な事業拠点における業務活動における腐敗行為のリスクを評価しています。監査室が主導する内部監査とコンプライアンスに基づく自己評価を毎年実施し、効果的な管理と実施を実現し、非倫理的な行為の発生を共同で管理・防止しています。2024年度において、腐敗行為および反競争行為は発生していません。 |
| 通信チャネル | 従業員は、複数のチャネルを通じて管理部門に円滑に連絡を取ることができます。また、当社は、ウェブサイト、アニュアルレポート、投資家向け説明会など、社外向けの文書や活動を通じて、倫理的な企業経営方針とその実施状況を積極的に発信しています。2024年度において、従業員からの回答はありません。 |
| 通報制度 / 内部告発者保護 | 当社は、内部告発の方法を規定した「倫理管理規範」を採用し、非倫理的行為を積極的に防止し、社内外の人々が非倫理的行為や不適切な行為を報告することを奨励しています。また、監査室が報告を受け付ける体制を整えています。当社は、メーカー、顧客、従業員向けに、公式ウェブサイトに「不適切な行為に関する苦情」のチャネルを設けています。社内的には、管理部門と監査室が、従業員の申し立てチャネルとしてホットライン、電子メール、専用メールボックスを提供しています。当社は、内部告発者とその報告の機密性を保持し、非倫理的行為の報告による報復から内部告発者を保護することを約束する内部告発者保護システムを確立しています。ただし、2024年には不適切な行為は報告されませんでした。 |
インサイダー取引防止の具体的な取り組み
• 当社は、取締役、管理者、従業員が遵守すべき「XXX株式会社の重要な内部情報取扱手順のサンプルテンプレート」および「TWSE/TPEx上場企業のコーポレートガバナンスベストプラクティス原則」を参考に、「社内関係者による証券取引の禁止手順」を策定しました。
• 当社は、取締役、管理職、従業員に対し、インサイダー取引関連法令の規定等について、少なくとも年1回教育を実施しております。2024年には、新任取締役、管理職に対しては就任後3ヶ月以内に教育・広報を実施し、新入社員に対しては入社前研修時に管理部が教育・広報を実施しております。
• 2024年11月と12月に、現職の取締役、管理者、従業員計840名を対象に、重要情報の範囲、秘密保持・開示業務、インサイダー取引成立の理由、特定プロセス、取引事例などに関する2時間の教育・広報を順次実施し、その概要ファイルを全取締役、管理者、従業員に送付し、参考とした。
• 当社は、取締役に対するインサイダー取引禁止の啓発活動において、取締役に対し、年次決算発表の30日前および四半期決算発表の15日前の休業期間中に当社株式の売買を行わないよう注意喚起しております。
• 当社は、年次および四半期財務報告の承認のための取締役会の開催日を確認した後、取締役が誤って規則に違反することを回避するため、休業期間中に当社株式を取引しないよう、休業期間開始の1週間前にすべての取締役に電子メールで通知します。